Japon finans devi Nomura rekor geri ödeme yapacak

FINANSGUNDEM.COM

ABD’nin SPK’sı SEC, Nomura Securities International Inc.'e karşı icra eylemi başlattı.Nomura ise ipoteğe dayalı menkul kıymetlerdeki yatırımcıları yeterince denetlemediği için müşterilere yaklaşık 25 milyon dolar geri ödemeyi kabul etti.

SEC emirlerine göre, Nomura’nın tahvil yatırımcılarına ticari ipotek (CMBS)  ve konut kredisine dayalı menkul kıymetlerin satışları (RMBS) kapsamında yanlış ve yanıltıcı yönlendirmelerde bulunduğu iddia edildi. Ayrıca SEC'in, Nomura’nın, CMBS ve RMBS işlemlerinden elde ettiği karı şişiren bu manipüleyi önlemek ve tespit etmek için uygun şekilde tasarlanmış gözetim prosedürlerinin bulunmadığını da tespit ettiği belirtildi.

SEC İcra Dairesi'nin Mali Araçlar Birimi Müdürü Daniel Michael, “CMBS ve RMBS benzeri opak piyasalarda kendi hesabına alım satım yapan borsa ajanı gibi hareket eden firmaların müşterileri ile yanıltıcı iletişimi önlemek için adımlar atması gerekiyor”  diye belirtti.

Yatırımcılarını uygun bir şekilde denetleyemediği suçlamaları gidermek için Nomura, yanlış yönlendirme saptanan tüm RMBS ve CMBS işlemlerinde kazanılan tam kar miktarını müşterilere geri ödeyecek. RMBS müşterilerine 20,7 milyon dolar CMBS  müşterilerine ise 4,2 milyon dolar geri ödeme yapacak. Nomura ayrıca RMBS ile ilgili davada 1 milyon dolar ceza ve CMBS ile ilgili davada 500.000 dolar ceza ödeyecek.